北京證監局從嚴查處2家證券投資咨詢機構違法違

  中國網財經5月14日訊 據證監會網站消息,目前,北京轄區證券投資咨詢機構(以下簡稱咨詢公司)共計18家,咨詢公司分支機構13家。2018年以來,轄區咨詢公司及其分支機構的舉報投訴頻發,超過200單,主要反映不當營銷、違規經營及分支機構違規等問題。針對違規高發的態勢,北京局積極主動,多措并舉,以現場檢查和舉報核查為抓手,集中開展一系列整治活動,并對6家機構下發行政監管措施,取得良好成效。近期,北京局快速出擊,對上海證券通投資資訊科技有限公司北京分公司(以下簡稱上海證券通北京分公司)及大連華訊投資股份有限公司北京分公司(以下簡稱大連華訊北京分公司)違法違規行為立案稽查和行政處罰,有力整治咨詢市場亂象,整肅行業紀律,凈化市場環境。

  一是聚焦監管難點,率先處罰咨詢公司分支機構。咨詢公司違規設立大量分支機構,忽視合規管理,盲目推廣業務,大肆招攬客戶,舉報投訴眾多,成為當前監管難點。北京局以分支機構違規經營為突破口,率先在系統內對咨詢公司分支機構作出立案稽查和行政處罰,有力震懾咨詢公司及分支機構。

  二是嚴懲不當營銷,強化咨詢機構勤勉盡責職責。目前,部分咨詢機構為招攬客戶,忽視營銷合規管理,大量發布承諾收益或誤導投資者的信息,已經成為咨詢機構頑疾。上海證券通北京分公司在展業中,多次大量發送“只尋60%保底收益”“一天一個板不是吹出來的”等內容高度相似、模式高度統一的營銷話術,誤導市場投資者,觸及監管底線,問題非常突出。對此,北京局毫不手軟,快速立案,嚴厲查處,及時整頓市場秩序。

  三是維護監管權威,對陽奉陰違行為保持高壓態勢。對持有僥幸心理、不配合調查的咨詢公司,北京局始終保持著零容忍的態度,加大執法力度,堅決查處。在現場檢查中,北京局發現上海證券通北京分公司逃避監管,現場檢查前突擊刪除30部手機中的業務資料,占抽查手機數量比例高達56%。對于大連華訊北京分公司,北京局已下發了行政監管措施,明確要求其暫停新增客戶期間不得開展新客戶投顧服務,但大連華訊北京分公司仍為新客戶提供投顧服務,并報送虛假材料。北京局快速立案,快速審理,首次認定“毀損有關文件和資料”的行為,并堅決實施行政處罰,有力維護監管權威。

  下一步,北京局將繼續根據中國證監會有關要求,保持高壓監管態勢,進一步加強證券投資咨詢機構整治工作,嚴厲打擊違法違規行為,保護中小投資者合法權益。

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