工銀瑞信14天理財債券型發起式證券投資基金

  基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:招商銀行股份有限公司

  報告送出日期:二〇一九年七月十八日

  §1?重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金托管人招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年7月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  本報告中財務資料未經審計。

  本報告期自2019年4月1日起至6月30日止。

  §2?基金產品概況

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  §3?主要財務指標和基金凈值表現

  3.1?主要財務指標

  單位:人民幣元

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  注:1、本基金收益分配是按日結轉份額。

  2、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

  3、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益,由于貨幣市場基金采用攤余成本法核算,因此公允價值變動收益為零,本期已實現收益和本期利潤的金額相等。

  4、所列數據截止到報告期最后一日,無論該日是否為開放日或交易所的交易日。

  3.2?基金凈值表現

  3.2.1?本報告期基金份額凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  工銀14天理財債券發起A

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  工銀14天理財債券發起B

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  3.2.2?自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

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  注:1、本基金基金合同于2012年10月26日生效。

  2、根據基金合同規定,本基金建倉期為1個月。截至報告期末,本基金的投資符合基金合同關于投資范圍及投資限制的規定:本基金主要投資于具有良好流動性的工具,包括現金、通知存款、一年以內(含一年)的銀行定期存款和大額存單、剩余期限(或回售期限)在397天以內(含397天)的債券、資產支持證券、中期票據;期限在一年以內(含一年)的債券回購、期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據、短期融資券,及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他固定收益類金融工具;本基金不直接在二級市場上買入股票、權證等權益類資產,也不參與一級市場新股申購和新股增發。

  §4?管理人報告

  4.1?基金經理(或基金經理小組)簡介

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  4.2?管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

  本報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、招募說明書等有關基金法律文件的規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金份額持有人利益的行為。

  4.3?公平交易專項說明

  4.3.1?公平交易制度的執行情況

  為了公平對待各類投資人,保護各類投資人利益,避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為,公司根據《證券投資基金法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等法律法規和公司內部規章,擬定了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》,對公司管理的各類資產的公平對待做了明確具體的規定,并規定對買賣股票、債券時候的價格和市場價格差距較大,可能存在操縱股價、利益輸送等違法違規情況進行監控。本報告期,按照時間優先、價格優先的原則,本公司對滿足限價條件且對同一證券有相同交易需求的基金等投資組合,均采用了系統中的公平交易模塊進行操作,實現了公平交易;未出現清算不到位的情況,且本基金及本基金與本基金管理人管理的其他投資組合之間未發生法律法規禁止的反向交易及交叉交易。

  4.3.2?異常交易行為的專項說明

文章來源:新金融投資資訊網
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