趙天琦等2人涉銀鴿投資內幕交易 遭河南證監局罰沒88萬元

河南銀鴿實業投資股份有限公司


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  和訊股票消息 中國證券監督管理委員會河南監管局近日發布通告稱,趙天琦、王智煥內幕交易河南銀鴿實業投資股份有限公司股票,兩人共同利用“王智煥”證券賬戶,在7月18日至7月25日買入“銀鴿投資”股票434,500股,成交金額為1,643,720元,并于9月5日全部賣出,盈利442,203.37元。對此河南證監局決定沒收趙天琦、王智煥違法所得442,203.37元,并處以442,203.37元罰款。

  經查明,趙天琦、王智煥存在以下違法事實:

  一、內幕信息的形成及公開過程

  銀鴿投資是上海證券交易所上市公司,河南能源化工集團有限公司(以下簡稱河南能源)是其實際控制人。

  2014年7月初,銀鴿投資時任董事長王某和董事朱圣民討論公司資本運營方案,擬發行股票募集資金。該方案的啟動決定權在實際控制人河南能源。

  2014年7月10日,河南能源時任董事長陳某恩聽取了王某關于銀鴿投資資本運營方案匯報后,指示王某先和集團各部門以及相關人員討論該方案,等方案成熟再匯報并在河南能源董事會會議上商議。

  2014年7月16日,陳某恩在有關文件上批示,高度重視,認真研究,提出方案。

  2014年8月3日,陳某恩、王某等及中介機構相關人員討論銀鴿投資資本運營方案。

  2014年8月4日,銀鴿投資股價漲停。8月5日上午,銀鴿投資因重要事項未公告申請停牌。

  2014年8月26日,銀鴿投資公告披露了《2014年度非公開發行股票預案》。

  銀鴿投資于2014年8月26日披露的《2014年度非公開發行股票預案》重大事項,屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項所述的“公司分配股利或者增資的計劃”,為內幕信息;內幕信息敏感期為2014年7月10日至8月5日。王某為內幕信息知情人。

  二、趙天琦、王智煥內幕交易情況

  趙天琦與王某為同學關系,在業務上有聯系,并有經濟往來,兩人關系密切。在內幕信息敏感期內兩人多次聯絡。

  趙天琦、王智煥為夫妻關系。2014年7月18日,趙天琦把別人欠他的1,311,620元轉入王智煥證券賬戶的第三方存管銀行賬戶;9月9日,王智煥將賣出“銀鴿投資”股票資金的絕大部分又轉入趙天琦銀行賬戶;兩人在資金劃轉、買入“銀鴿投資”股票時互有聯絡。

  趙天琦、王智煥共同利用“王智煥”證券賬戶,在7月18日至7月25日買入“銀鴿投資”股票434,500股,成交金額為1,643,720元,并于9月5日全部賣出,盈利442,203.37元。

  以上違法事實,有銀鴿投資相關說明、公告,相關人員詢問筆錄,證券賬戶資料、資金流水,相關人員通訊記錄等證據證明。在我局調查過程中,趙天琦、王智煥積極配合調查。

  河南證監局認為,在內幕信息敏感期內,趙天琦與王某多次聯絡,趙天琦與王智煥共同利用的“王智煥”證券賬戶資金變化、證券交易活動與內幕信息形成、變化及公開過程高度吻合,交易金額明顯放大,交易行為存在明顯異常,且對此不能作出合理解釋。趙天琦、王智煥的上述行為,違反了《證券法》第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

  依據《證券法》第二百零二條的規定,河南證監局決定:

  沒收趙天琦、王智煥違法所得442,203.37元,并處以442,203.37元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

(責任編輯:姜寧寧 HF088)

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