基金業協會發布《私募資產管理計劃備案管理規

  原標題:基金業協會發布《私募資產管理計劃備案管理規范第1-3號》

  據中國基金業協會微信公號最新消息,7月15日,中國證監會發布了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(下稱《暫行規定》),對證券期貨經營機構私募資產管理業務作了嚴格規范。新規實施以來,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)嚴格貫徹落實新規要求,加強了對私募資管產品的備案管理。在備案核查實踐中,協會發現部分機構對新規條款的內涵和界定存在理解不到位、理解偏差等情況,部分機構則利用條文的局限性來尋求規避監管的空間。為進一步細化和明確私募資管產品備案管理要求,根據《暫行規定》相關規定,經中國證監會批準同意,協會研究制定了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第1-3號》(以下簡稱《備案管理規范》),自發布之日起實施。

  《備案管理規范》主要著眼于私募資管產品備案環節涉及的材料提交、備案程序等操作問題以及履行監測職能角度,在法規基礎上,從行業自律層面進一步強化私募資管產品的規范性要求。一是明確了協會的備案核查和產品監測職責,對證券期貨經營機構的備案合規義務、備案程序、法律責任等做了總體性規定;二是對委托第三方機構提供投資建議服務的私募資管產品須提交的備案材料進行了細化,督促管理人謹慎遴選符合條件的第三方機構;三是詳細說明了結構化資管計劃的備案要求,細化了在宣傳推介、收益分配、投資運作等方面的合規要求;四是針對部分突出風險,進一步強化自律規范要求,如禁止私募證券投資基金管理人為投資非標資產的資管產品提供投資建議;禁止一對多資管產品委托人以發出投資建議、投資指令等方式影響資產管理人投資運作;禁止管理人通過“安全墊”+超額業績報酬等方式變相設立不符合規定的結構化產品。

  下一步,協會將在正本清源,強化約束的前提下,深化落實《暫行規定》的各項要求,引導行業提高合規風控能力。同時,協會也將根據私募資產管理業務實際情況,以及行業機構在執行過程中反饋的意見建議,及時修訂完善《備案管理規范》,共同促進私募資產管理業務規范健康發展。

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文章來源:新金融投資資訊網
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