工銀瑞信基金管理有限公司工銀瑞信成長收益混

  基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:招商銀行股份有限公司

  一、基金合同當事人簡介

  (一)基金管理人簡況

  名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

  住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

  法定代表人:王海璐

  設立日期:2005年6月21日

  批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]93號

  組織形式:有限責任公司

  注冊資本:貳億元人民幣

  存續期限:持續經營

  聯系電話:400-811-9999

  (二)基金托管人簡況

  名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行)

  住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  郵政編碼:518040

  法定代表人:李建紅

  成立時間:1987年4月8日

  批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行銀復字(1986)175號文、銀復(1987)86號文

  組織形式:股份有限公司

  注冊資本:人民幣252.20億元

  存續期間:持續經營

  基金托管資格批文及文號:證監基金字[2002]83號

  二、基金合同當事人及權利義務

  (一)基金份額持有人

  投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

  (二)基金管理人的權利

  根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:

  1.自本基金合同生效日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財產;

  2.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;

  3.發售基金份額;

  4.依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

  5.在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;

  6.根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;

  7.在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

  8.在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

  9.自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;

  10.選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;

  11.選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;

  12.在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

  13.依法召集基金份額持有人大會;

  14.法律法規和基金合同規定的其他權利。

  (三)基金管理人的義務

  根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:

  1.依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜;

  2.辦理基金備案手續;

  3.自基金合同生效日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;

  4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

  5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

  6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

  7.依法接受基金托管人的監督;

  8.計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

  9.采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;

  10.按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

  11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

  12.編制季度、半年度和年度基金報告;

  13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

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