嘉實致元42個月定期債券:嘉實致元42個月定期開放債券型證券投資基金托管協議

嘉實致元42個月定期債券:嘉實致元42個月定期開放債券型證券投資基金托管協議   時間:2019年07月05日 10:43:20 中財網    
合同編碼
:
光銀托管
2018J069








嘉實
致元
4
2
個月
定期
開放債券型
證券投資
基金托管協議





























基金管理人:嘉實基金管理有限公司


基金托管人:中國光大銀行股份有限公司





二〇一












一、基金托管協議當事人 ------------------------------------------------------------------------------------- 4
二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋 ------------------------------------------------------- 5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ---------------------------------------------------- 6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查 ------------------------------------------------------------ 12
五、基金財產的保管 ----------------------------------------------------------------------------------------- 13
六、指令的發送、確認及執行 ---------------------------------------------------------------------------- 16
七、交易及清算交收安排 ----------------------------------------------------------------------------------- 20
八、基金資產凈值計算和會計核算 ---------------------------------------------------------------------- 26
九、基金收益分配 --------------------------------------------------------------------------------------------- 31
十、基金信息披露 --------------------------------------------------------------------------------------------- 32
十一、基金費用 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 34
十二、基金份額持有人名冊的保管 ---------------------------------------------------------------------- 36
十三、基金有關文件檔案的保存 ------------------------------------------------------------------------- 37
十四、基金管理人和基金托管人的更換 --------------------------------------------------------------- 38
十五、禁止行為 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 41
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 -------------------------------------------------- 43
十七、違約責任 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 45
十八、爭議解決方式 ----------------------------------------------------------------------------------------- 46
十九、托管協議的效力 -------------------------------------------------------------------------------------- 47
二十、其他事項 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 48
二十一、托管協議的簽訂 ----------------------------------------------------------------------------------- 49



鑒于嘉實基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力;


鑒于中國光大銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;


鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔任嘉實
致元
42
個月
定期
開放債券型
證券投
資基金的基金管理人,中國光大銀行股份有限公司擬擔任嘉實
致元
42
個月
定期
開放債券
型證券投資基金的基金托管人;


為明確嘉實
致元
42
個月
定期
開放債券型
證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;


除非另有約定,
《嘉實致元
42
個月
定期開放債券型證券投資基金基金合同》
(
以下簡稱“基金合同”

)
中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;
若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。




一、基金托管協議當事人


(一)
基金管理人


名稱:嘉實基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8
號上海國金中心二期
53

09
-
11
單元


法定代表人:
經雷


成立時間:
1999

3

25



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字【
1999

5



注冊資本:
1.5
億元人民幣


組織形式
:
有限責任公司(中外合資)


經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務


存續期間:持續經營


(二)基金托管人


名稱:中國光大銀行股份有限公司


住所:北京市西城區太平橋大街
25
號、甲
25
號中國光大中心


郵政編碼:
100033


法定代表人:李曉鵬


成立日期:
1992

6

18



批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函
[1992]7



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
466.79095
億元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;提供信用證服務及擔保;代理收付
款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國人民銀行和國家外匯管理局批準
的其他業務。




二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋





(一)訂立托管協議的依據


本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱“《基金法》”

)

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下稱“《運
作辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(
以下簡稱“《流動性風險
管理規定》”

)
等有關法律法規、
《嘉實致元
42


定期開放債券型證券投資基金
基金合同》

以下稱“基金合同”)及其他有關規定制訂。



(二)訂立托管
協議的目的


訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務
及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。



(四)解釋


除非文義另有所指,本托管協議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資比例進行監督。



本基金的投資范圍為固定收益類金融工具,包括
債券(
國債、金融債、企業
債、公司債、次級債、地方政府債、可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、
短期融資券、超短期融資券、中期票據
等)
、資產支持證券、債券回購、同業存
單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、國債期貨,以及法
律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關
規定)。



本基金不投資于股票等
資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的
純債部分除外)、可交換債券。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:
本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%
(應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,每個開放期開始前
3
個月
至開放期結束后
3
個月內,基金投資不受此比例限制);
在開放期內,每個交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,

基金保留的現金或者到期
日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金不包
括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等;在封閉期內,本基金不受上述
5%
的限制。國
債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。



如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為
準,本基金的投資比例將做相應調整。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:


1

本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的
80%

應開放期流動性
需要,為保護基金份額持有人利益,每個開放期開始前
3
個月至開放期結束后
3
個月內,基金投資不受此比例限制




2

開放期內,本基金保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一
年以內的政府債券
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等




封閉期內,本基金不受上述
5%
的限制;


3

本基金持有一家公司
發行

證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;


4

本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10
%;


5

本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10
%;


6

本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20




7

本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10
%;


8

本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


9

本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


10

開放期內,
基金總資產不得超過基金凈資產的
140%

封閉期內,基金
總資產不得超過基金凈資產的
200%



11

在封閉期內,本基金投資的各類金融工具的到期日不得晚于該封閉期的
最后一日



12

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

產凈值的
40%

進入
全國銀行間同業市場進行債券
回購

最長期限為
1
年,

券回購
到期后不得展期



13

本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:


①本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金
資產凈值的
15%



②本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的
30%




本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等;


③本基金所持有的債券
(
不含到期日在一年以內的政府債券
)
市值和買入、賣



出國債期貨合約價值,合計
(
軋差計算
)
應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定;


④本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的
30%




開放期內的
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一
年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
封閉期內的每個交易
日日終,本基金在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交
易保證金一倍的現金;


14

開放期內,
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金
資產凈值的
15%
;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金不符合

比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;


15

開放期內,本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的
投資范圍保持一致;


16

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,為被動超標,不屬于基金
管理人違反基金合同的情形,基金管理人應當在所涉證券可交易之日起
10
個交
易日內進行調整,上述第
2

9

14

15
項對調整時間另有約定的除外。法律法
規或監管機構
另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。



法律法規或監管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止
行為等作出強制性調整的,本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如
法律法規或監管部門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等,且該等調整或修改屬于非強制性的,則基金管理人與基金托管人協



商一致后,可按照法律法規或監管部門調整或修改后的規定執行,而無需基金份
額持有人大會審議決定,但基金管理人在執行法律法規或監管部門調整或修改后
的規定前,應向投資者履行信息披露義務并向監管機關報告或備案
或變更注冊




(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第(十二)款基金投資禁止行為進行監督。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以

(含三分之二)
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。



(四)基金
托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。



基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各
交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人事后監督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券
市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚
未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況
需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明
理由,并在與交易對手發生交易前
3
個工作日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并
采取措施追索
交易對手不履行合同造成的損失,基金托管人則根據銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,
基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任








基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定。

基金管理人
在投資銀行定期存款的過程中,必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據此選
擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失,基金托管人不承擔
任何責任。

開立定期存款賬戶時,定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致,
本著便于基金財產的安全保管和日常監督核查的原則,存款行應盡量選擇托管賬
戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資,管理人必須和存款機構簽訂定期
存款協議,約定雙方的權
利和義務,該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有
如下明確條款:“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓
和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開
戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協議交接原則對存單交接流
程予以明確。對于跨行存款,管理人需提前與托管人就定期存款協議及存單交接
流程進行溝通。除非存款協議中規定存款證實書由存款行保管或存款協議作為存
款支取的依據,存單交接原則上采用存款行上門服務的方式。特殊情況下,采用
基金管理人交接存單的方式。在取得存款證實書
后,托管人保管證實書正本。管
理人
應關注
跨行存款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協議
中的
責任
承擔安


托管人不對因存款行的選擇、利率政策產生的風險承擔責任。

并指定專人在
核實存款行授權人員身份信息后,負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監交或交
接,以確保與托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。托管人對投資后處
于托管人實際控制之外的資產不承擔保管責任。跨行定期存款賬戶的預留印鑒為
托管人托管業務專用章與托管業務授權人名章。





)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算
、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。



如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中
國證監會。





)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違



反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基
金托管人合理的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定
期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾
正的,基金托管人應報告中國證監會。





)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。



對基金托管人發出的書面提示,基
金管理人應在規定時間內答復并改正,或
就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合
同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應
積極配合提供相關數據資料和制度等。





)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管
理人。



(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本托管協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出
警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等
行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用
基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。



基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說
明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積
極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核
查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基
金管理人并改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告
仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。







五、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1
.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;


2
.基金托管人應安全保管基金財產;


3
.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶以
及投資所需的其他專用賬戶;


4
.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
整與獨立;


5
.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決;


6
.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托
管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
的,基金管理人應負責向
有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對基金管
理人的追償行為應予以必要的協助;


7
.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1
.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人開立并管理。



2
.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶,同時
在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具
驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方
為有效。



3
.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時,未能達到基金合同生效的條件,
由基金管理人按規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。



(三)基金托管專戶的開
立和管理



1
.基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的
銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款,均需通過基金托管專戶進行。



資金賬戶開戶名稱為
:
嘉實
致元
42


定期
開放債券型
證券投資基金


2
.基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3
.基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機
構的其
他有關規定。



(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1
.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2
.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3
.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。



4
.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責
任公司開立
結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的
一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等
的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



5
.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



(五)銀行間債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業拆借市場的交易資格,
并代表基金進行交易;基金托管人負責根據中國人民
銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,以本基金的名義在中央國債登記結
算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托



管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同
代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,基金托管人保管協議正本,
基金管理人保存協議副本。



(六)期貨賬戶的開立和管理


基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規定開
立和管理期貨賬戶。



(七)其他賬戶的開立和管理


在本托管協議簽訂日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管
理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬
戶。該賬戶按有關規則使用并管理。



法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(八)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國
證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳分公司、銀行間市場清算所股份有
限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀
行存款開戶證實書等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦
理。基金托管人對由基金托管人及基金托管人委托保管的機構以外機構實際有效
控制的證券不承擔保管責任。



(九)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署
,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在
30
個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止

15
年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。




對于無法取得二份以上正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原
件核對一致的加蓋公章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商一致或未在合同約
定范圍內,合同原件不得轉移。









六、指令的發送、確認及執行


基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款
指令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1
.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。



2
.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽
字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限
及授權時





3
.基金托管人在收到授權文件原件并經基金管理人電話確認后,授權文件
即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經電話確認的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權
文件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。



4
.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規規定或有權機關要求的除
外。



(二)指令的內容


1
.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令
、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。



2
.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1
.指令的發送


基金管理人發送指令應采用傳真、深證通或托管網銀電子指令方式。



基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易



權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤
銷或
更改對交易指令發送人員的授權,并且基金托管人根據本協議確認后,則對于此
后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人不承
擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。



指令發出后,基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托
管人確認。



基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真給基金托管人,并以電話或雙方認可的其他方式確認。如果銀行間
簿記系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。



基金管理人應于劃款前一日向基金托
管人發送投資劃款指令并確認,如需在
劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必
需的時間
(該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時間)
。基金管理人發送有效指令(包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新
指令)的截止時間為當天的
15:00
。如基金管理人要求當天某一時點到賬,則交
易結算指令需提前
2
個工作小時發送,并進行電話確認。由于基金管理人原因導
致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬所造成
的損失由基金管理人承擔。

由于基金托管人原因導致資金未能
及時到賬所造成的
損失由基金托管人承擔。



2
.指令的確認


基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名
單,并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托
管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基
金管理人。



3
.指令的時間和執行


基金托管人對指令驗證
通過
后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人
應及時通知基金管理人。



基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保基金資金賬戶有足夠的資金余
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、



分紅資金等的劃撥指令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由
基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。基金托管人不
承擔因未執行該指令造成損失的責任。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發
送人員無權或超越權限發送指令。



基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時

應當
拒絕執
行,并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,
并加蓋業務用章。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反基金合同約定
的,應當視情況暫緩或拒絕執行,并立即通知基金管理人。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人發送的
符合法律法規、基金合
同、本協議的
指令執行并對基金管理人、基金財產或投資人造成的損失,由基金
托管人承擔相應的責任。



(七)更換被授權
人員的程序


基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應當至少提前一
個工作日
書面
通知基金托管人,同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權人
的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。基金托管人在收到授權文件原件并經電話
與基金管理人確認后,授權文件即生效。被授權人變更通知生效前,基金托管人
仍應按原約定執行指令,基金管理人不得否認其效力。



基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人并
電話確認。



(八)其他事項


基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文
件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人。基
金托管人對正確執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償
責任;基金托管人
無正當理由
未執行或未及時執行基金管理人的合法指令,導致



基金財產遭受損失的,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。







七、交易及清算交收安排


(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構


基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管
理人負責選擇證券經營機構,租用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人
和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人
應提前通知基金托管人,并
將被選中證券經營機構提供的《基金用戶交易單位變更申請書》及時送達基金托
管人,確保基金托管人申請接收結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營
機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半年度報告和年度報告中將所
選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購
成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等
基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。



基金管理人負責選擇代理本基金
國債
期貨的期貨經紀機構,并與其簽訂期貨
經紀合同,其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行,若無明確規定的,
可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。



基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理委托資產的期貨交易的清算交割。



1
.基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管
理人發送以保證金監控中心格式顯示本產品成交結果的交易結算報告及參照保
證金監控中心格式制作的顯示本產品期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。

經基金托管人同意,可采用電子郵件的傳送方式作為應急備份方式傳輸當日交易
結算數據,結算數
據格式需為中金所格式。



正常情況下當日交易結算報告的發送時間應在交易日當日的
1
8
:00
之前。因
交易所原因而造成數據延遲發送的,基金管理人應及時通知基金托管人,并在恢
復后告知期貨公司立即發送至基金托管人,并電話確認數據接收狀況。



2
.基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發送的數據的準確性、完整性、
真實性負責。



由于交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成本產品
估值計算錯誤的,應由基金管理人負責向數據發送方追償,基金托管人不承擔責
任。



(二)基金投資證券
/
期貨后的清算交收安排



1
.清算與交割


根據《
中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前
2
個工作日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限
額進行重新核算、調整。基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低
結算備付金當日,在資金流量表中反映最低備付金調整的情況。基金管理人應預
留最低備付金,并根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付
金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。



根據《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》,在每月

2
個營業日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的結算保證金進
行調整,基金托管人在調整當日,在資金流量表中反映結算保證金的調整情況,
基金管理人應預留足夠頭寸。



基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據
中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。



如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知
基金托管人增加交易單元等事宜,
致使基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果
因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管
理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由
基金管理人負責解決,并確保于交收日
11
點前完成融資,

補足欠庫券,
用以
完成清算交收,基金托管人應給予必要的配合,由此給基金托管人、本基金造成
的直接損失由基金管理人承擔。



基金管理人應采取合理措施,確保在T+1日上午11:00前有足夠的資金頭寸
用于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。


中國證券登記結算有限責任公司上海分公司目前實行T+0預交收制度,因
此基金管理人須于T日15:30之前備足當日上海市場交易擔保交收需支付的資
金頭寸,以便基金托管人履行T+0預交收職責;若有大宗交易,基金管理人還
需于T日15:30之前通知基金托管人交易金額。若由于基金管理人的原因導致


預交收失敗,由此引起的后果由基金管理人承擔。基金管理人應采取合理措施,
確保在T日日終有足夠的資金頭寸用于T+1日中國證券登記結算有限責任公司
上海分公司和深圳分公司的資金結算。若由于基金管理人的原因導致基金托管人
交收失敗,由此引起的后果由基金管理人承擔。若結算機構的交收規則發生變化,
基金托管人和基金管理人應根據新的交收規則作出相應變動,基金管理人應配合
基金托管人為完成交收提供必要的幫助。


非擔保交收業務的交易告知。非擔保交收業務是指中國結算上海分公司組織
交易雙方根據業務規則規定或雙方約定的結算模式完成交收,中國結算不作為雙
方的共同對手方,不提供交收擔保。為確保非擔保交收業務的正常交收,基金管
理人務必高度重視此類業務交
易告知的重要性,即于發生國債買斷式回購到期購
回、大宗專場、專項資產管理計劃轉讓以及部分發行類業務(公司債場內分銷)
以及通過上交所固定收益證券綜合電子平臺達成的私募債券轉讓和通過深圳綜
合協議平臺的公司債、私募債轉讓等非擔保交收業務,管理人應于交易當日及時
將該交易書面告知托管人并進行電話確認。其中權證行權的交易和通過上交所固
收平臺達成的私募債轉讓交易告知截止時點為申報當日
15

00
;通過深圳綜合
協議平臺達成的公司債、私募債轉讓交易告知時間為申報當日
15:30
;其余產品
非擔保交易告知截止時點為交易當日
17:00




通過深圳綜合協議平臺的公司債,結算方式為逐筆全額非擔保交收,最終交
收時點為T日16:00,因此管理人應于T日15:30分之前向托管人發送非擔保交
收債券的買入指令。


基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托
管專戶或資金交收賬戶(除登記公司收保或凍結資金外)上有充足的資金。基金
的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,但應及時
通知基金管理人。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處
理時間(該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均
時間)。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、
基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。



若由于結算機構的交收規則發生變化,基金托管人和基金管理人應根據新的
交收規則作出相應變動,基金管理人應配合基金托管人為完成交收提供必要的幫



助。



2
.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式



1
)交易記錄的核對


基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前,基
金管理人必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會
計核算不完整或不真
實,由此導致的損失由責任方承擔。




2
)資金賬目的核對


資金賬目按日核實。




3
)證券賬目的核對


基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。



(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定


1
.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。



2
.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。



3
.基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日
15:00
前向基金托管人發
送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。



4
.基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數據傳輸系統
發送有關數據(包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,
該系統無法正常發
送,雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送
的數據,雙方各自按有關規定保存。



5
.關于清算專用賬戶的設立和管理


為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶,該賬戶由登記機構管理。



6
.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人



確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人在合理范圍內予以必要的
協助與配合。



7
.贖回和分紅資金劃撥規定


撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人
應按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,
基金托管人不承擔墊款義務。



8
.資金指令


除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。



資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。



(四)申贖凈額結算


基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”

的原則,即按照托管賬戶當日應收資金(包括
T+2
日申購資金及基金轉換轉入
款)與托管賬戶應付額(含
T+3
日贖回資金及扣除歸基金財產的贖回費、
T+2

基金轉換轉出款及扣除歸基金財產的轉換費)的差額來確定托管賬戶凈應收額或
凈應付額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時,基金管理人負責
將托管賬戶凈應收額在交收日
15:00
前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶;
當存在托管賬戶凈應付額時,基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付

在交收日
12:00
前劃到“基金清算賬戶”。



如果當日基金為凈應收款,基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未準
時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金,基金托管
人應及時通知基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。后果嚴重
的基金托管人應向中國證監會報告。



如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托管人劃付,由此產生
的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。

(五)
基金轉換



1
.在
本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協商。



2
.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體
資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執行。



3
.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行
公告。





)基金現金分紅


1
.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。



2
.基金托管人和基金管理人對基金分紅
進行賬務處理并核對后,基金管理
人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。



3
.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。







八、基金資產凈值計算和會計核算


(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1
.基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算
日基金資產凈值除以該計算日基金份額總數后的數值。


計算公式為: 計算日基金份額凈值 = 計算日基金資產凈值 / 計算日基金
份額的總份額。


基金份額凈值的計算均精確到0.0001 元,小數點后第5
位四舍五入,基金
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。。國家另有規定的,
從其規定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值和基金份額凈值,并按規定公告。


2
.復核程序


基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基
金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。但基金管
理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。


3

基金管理人擔任本基金的基金會計責任方,
負責基金資產凈值計算和基
金會計核算。

就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論
后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予
以公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
.估值對象


基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、
國債
期貨、
其它投資等資產
及負債。



2
.估值方法



1

本基金估值采用“攤余成本法”,即
計價
對象以買入成本列示,按照票
面利率或協議利率并
考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法
攤銷,
確認
利息收入

評估減值準備
。本基金不采用市場利率和上市交易的債券
和票據的市價計算基金資產凈值。




2

本基金投資
國債
期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當



日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。




3

債券回購:持有的回購協議以成本列示,按商定利率在實際持有期間
內逐日計提利息。




4

定期存款:以本金列示,按商定的存款利率在實際持有期間內逐日計
提應收利息,在利息到賬日以實收利息入賬。




5

基金應當按照企業會計準則的要求,評估金融資產是否發生減值,如
有客觀證據表明其發生減值的,應當計提減值準備。




6
)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。




7

如有確鑿證據表明本基金在封閉期內買入持有至到期的投資策略發生
變化或其他原因,導致按原有攤余成本法估值不能客觀反映上述資產或負債于開
放期內的公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能
反映上述資產或負債于開放期內的公允價值的方法估值。為最大限度保護持有人
利益,基金管理人可采用的風險控制手段
包括但不限于:處置信用風險顯著增加
的固定收益品種、及時評估和計提固定收益品種減值損失、封閉期到期暫停進入
下一開放期、于開放期內改按公允價值計算基金份額凈值等。



(
8
)
相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



3
.特殊情形的處理



1
)基金管理人或基金托管人按
上述
估值方法進行估值時,所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。




2
)由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、
第三方估值機構
或登
記結算公司發送的數據錯誤、遺漏

,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必
要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產
估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人



應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金
份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
(
“受損方”

)
的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理
原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則

應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
(
“受損方”

)
,則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經
獲得的賠償額加上已經獲得的不當



得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人
和基金托管人
應當立即予
以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;



2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人
應當公告,通

基金托管人,并報中國證監會備案;



3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規
定的,從其規定處理。



(四)暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;


3

在本基金開放期內,當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無
可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經
與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停基金估值;


4

法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度



按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為
準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
.財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2
.報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金
管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3
.財務報表的編制與復核時間安排



1
)報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60
日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起
90
日內完成基金年度報告
的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月
的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。




2
)報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。







九、基金收益分配


基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。



(一)基金收益分配的原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,
本基金可以進行收益分配,
本基金
每年收益分配次數最多為
12
次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益
分配基準日每份基金份額可供分配利潤的
80
%
,若基金合同生效不滿
3
個月可不
進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式:現金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去

每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在不違反法律法規規定

基金合同約定
及不損害基金份額持有人利益的前提
下,
基金管理人可對基金收益分配原則和支
付方式進行調整,不需召開基金份額
持有人大會。



(二)基金收益分配方案的制定和實施程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,
依照《信息
披露辦法》的有關規定
在指定媒介公告并報中國證監會備案。



基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。







十、基金信息披露


(一)保密義務


基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披
露,擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對
基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下情況不
應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1
.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。




二)信息披露的內容


基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金
份額發售公告、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度
報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資于
國債
期貨、資
產支持證券的信息及中國證監會規定的其他信息。基金年度報告需經具有從事證
券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
.職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,
基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對于本章第(二)條規定
的應由基金托管人復核的事項進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人
予以公布。



基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證按照法定方式和時限
履行信息披露義務。



基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的媒介和基金管理人的互聯網網站等媒介披露。根據法律法規應由

金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過指定媒介或基金托管人的互聯網



網站公開披露。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息:



1
)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時;



2
)基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;



3
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。



2
.程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時

按基金合同規定公布。



3
.信息文本的存放


予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/
基金托管人處,投資者可以免費
查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理
人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。







十一、基金費用


(一)基金管理費的計提比例和計提方法


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.
15
%
年費率計提。基金管理費的
計算方法如下:


H

E
×
0.
15
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據,自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。

費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管
人協商解決。



(二)基金托管費的計提比例和計提方法


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
05
%
年費率計提。基金托管費的
計算方法如下:


H

E
×
0.
05
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每
日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致
的財務數據,自動在月初
5
個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日
、不可抗力
等,支
付日期順延
至最近可支付日
。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現
數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。



托管費收入帳戶:



名:基金托管費收入



號:
10010117380000001


開戶銀行:中國光大銀行(系統支付號
303100000006





)證券、期貨交易或結算費用、基金財產劃撥支付的銀行費用、證券、
期貨賬戶開戶費用及賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費



用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、
仲裁費和訴訟費等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,列入當期基
金費用。





)不列入基金費用的項目


基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費用以及其他費用不得從基
金財產中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用
支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列
入基
金費用。其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目不列入基金費用。

本基金暫停運作的期間,本基金不計提管理費、托管費。





)基金管理費、基金托管費的調整


在遵守相關的法律法規并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托
管人協商一致后可酌情調整基金管理費、基金托管費。基金管理人必須于新的費
率實施日前按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上刊登公告。





)基金管理費、基金托管費的復核程序


基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等,根據本托管協
議和基金合同的有關規定進行復核






)違規處理方式


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。




十二、基金份額持有人名冊的保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的
姓名或
名稱
、身份證件名
稱及其號碼、
持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管
理人的指令編制和保管
.
基金管理人應定期向基金托管人提供基金份額持有人名
冊,基金托管人得到基金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保
管。保管方式可以采用電子或文檔的形式,保存期不少于
15
年,法律法規另有
規定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。



基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保
證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得
將所保管的基金份額持有人名冊
用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有
權機關另有要求的除外。







十三、基金有關文件檔案的保存


(一)檔案保存


基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15
年,法
律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。



(二)合同檔案的建立


1
.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管

處。



2
.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議
傳真基金托管人。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。



(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少
15
年以上,法律
法規另有規定或有權機關另有要求的除外。







十四、基金管理人和基金托管人的更換


(一)基金管理人的更換


1
、基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


(1)
被依法取消基金管理資格;


(2)
被基金份額持有人大會解任;


(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


(4)
法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。



2
、更換基金管理人的程序


(1)
提名:新任基金管理人由基金托管人或由
代表
基金份額
1
0%
以上的基金
份額持有人提名;


(2)
決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過
,決議自表決通過之日起生效



(3)
臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


(4)
備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;


(5)
公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告;


(6)
交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核
對基金資產總值和
凈值



(7)
審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用從基金財產中列支;


(8)
基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)基金托管人的更換



1
、基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


(1)
被依法取消基金托管資格;


(2)
被基金份額持有人大會解任;


(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣
告破產;


(4)
法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。



2
、更換基金托管人的程序


(1)
提名:
新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份額
10%
以上(含
10%

的基金份額持有人提名



(2)
決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過
,決議自表決通過之日起生效



(3)
臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


(4)
備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;


(5)
公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告;


(6)
交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人

與基金管理人核
對基金資產總值和
凈值



(7)
審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務

對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用從基金財產中列支。



(三)
基金管理人和基金托管人的同時更換程序


1
、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基
金托管人;


2
、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;



3
、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上聯合公告。



(四)
新基金管理人
或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管
人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或

基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金合
同的規定收取基金管理費或基金托管費。



(五)
本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被
取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致
報監管機關
并提前公告后,可
直接對相應內
容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。







十五、禁止行為


本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業人員相互兼職。



(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(九)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。



(十)基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用

信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。



(十一)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。



(十二)基金財產用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;(
4
)向其基金管理人、基金托管人出資;



5
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



6

買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



7

依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。



(十三)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規和中國



證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。



法律、行政法規和監管部門取消或調整上述禁止性規定的,則本基金不受上
述相關限制或按照調整后的規定執行。




十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會






(二)基金托管協議終止出現的情形


1
.基金合同終止;


2
.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3
.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;


4
.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1
.基金財產清算小組



1
)自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小組,基金管
理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產
清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協
議的規定繼續履行保護基金財產
安全
的職責。




2
)基金財產清算小組成員由基金
管理人、基金托管人、具有從事證券相
關業務資格的注冊會計師、律師組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人
員。




3

在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,
繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。




4

基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



2
.基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清
算。基金財產清算程序主要包括:



1
)基金
財產清算
小組成立后
,由基金財產清算小組統一接管基金;




2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



3.
基金財產清算的期限為
6
個月,因本基金所持證券

流動性

到限制而不

及時



、結算保證金相關規定等客觀因素,清算期限可相應延長。



4
.清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



5
.基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配




基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



6
.基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。



7
.基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







十七、違約責任


(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
等法律法規的規定或者基金合同和本
托管協議約定,給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任
。本協議任何一方

其他方
損失的賠償,僅限于直接損失。



(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就損失進行賠償;
給基金財產造成損失的,應就損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基
金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人免責:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失
等;


3
、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失或潛在損失等



(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施,盡力防止損失的擴大;沒有采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必
要支持。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。







十八、爭議解決方式


各方當事人同意,因基金合同及本協議而產生的或與基金合同或本協議有關
的一切爭議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經
濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行
仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。

除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、
澳門特別行
政區和臺灣地區法律)管轄。







十九、托管協議的效力


雙方對托管協議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草
案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署,協議當
事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊
的文本為正式文本。



(二)托管協議自基金合同生效之日起生效。托管協議的有效期自其生效之
日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。



(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)
本協議
一式三份
,協議雙方各持

份,上報
監管機構

份,每份具有
同等法律效力。







二十、其他事項


如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應
予以配合,承擔司法協助義務。



除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。







二十一、托管協議的簽訂


本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章,并由各自的法定代表人或授權代表簽署,并注明基金托管協議的簽
訂地點和簽訂日期。







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文章來源:新金融投資資訊網
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