[公告]悅達投資(600805)敏感信息管理制度

[公告]悅達投資(600805)敏感信息管理制度   時間:2008年10月29日 08:00:49 中財網    

[公告]悅達投資(600805)敏感信息管理制度


江蘇悅達投資股份有限公司
敏感信息管理制度
第一條 為進一步加強江蘇悅達投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)敏感信息的排查、歸集、保密及披露管理工作,按照中國證監會
《關于公司治理專項活動公告的通知》([2008]27 號)的有關要求,根據中國證監會《上市公司信息披露辦法》、上海證券交易所《股票上市規則》及公司章程、信息披露管理制度的相關規定,結合公司實際情況,制定本制度。
第二條 本制度所稱敏感信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息,以及中國證監會和上海證券交易所認定為敏感的其他信息。
第三條 本制度適用如下人員和機構:
1.公司董事、監事、高級管理人員和各部門負責人及相關人員;
2.公司子公司董事、監事、高級管理人員和各部門負責人及相關人員;
3.公司派駐參股公司董事、監事和高級管理人員;
4.公司控股股東、實際控制人及其一致行動人、持股5%以上的股東及公司關聯人(包括關聯法人、關聯自然人和潛在關聯人);
5.其他負有信息披露職責的人員和機構。
第四條 公司證券部為敏感信息的歸集、保密及對外披露部門。證券部負責組織有關部門和相關人員對公司、控股股東及所屬企業的網站、內部刊物進行清理排查,防止敏感信息的提前泄露,防止內幕交易、股價操縱行為,保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平。
第五條 相關人員和部門應對各自職責范圍內的敏感信息進行排查,主要排查的事項如下:
(一)常規交易事項包括:
1、購買或者出售資產;
2、對外投資(包含委托理財、委托貸款等);
3、提供財務資助;
4、提供擔保;
5、租入或者租出資產;
6、委托或者受托管理資產和業務;
7、贈與或者受贈資產;
8、債權、債務重組;
9、簽訂許可使用協議。
上述交易事項達到下列標準之一時,相關人員和部門應當按本制度及時報告:交易涉及的資產總額(同時存在帳面值和評估值的,以高者為準)占公司最近一期經審計總資產的10%以上;交易的成交金額(包括承擔的債務和費用)占公司最近一期經審計凈資產的 l0%以上,且絕對金額超過1000 萬元;交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 l0%以上,且絕對金額超過 100 萬元;交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的營業收入(或者凈利潤)占公司最近一個會計年度經審計營業收入(或者凈利潤)的10%以上,且絕對金額超過l000
萬元(或者l00 萬元)。
(二)關聯交易事項
公司的關聯交易是指公司或者其子公司與公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項,包括以下交易:
1、本條款(一)常規交易事項規定的交易事項;
2、購買原材料、燃料、動力;
3、銷售產品、商品;
4、提供或者接受勞務;
5、委托或者受托銷售;
6、與關聯人共同投資;
7、其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項;
8.公司與關聯人共同設立公司,應以公司的出資額作為交易金額。
上述關聯交易事項達到下列標準之一時,相關人員和部門應當按本制度及時報告:公司與關聯自然人發生的交易金額在 30 萬元以上;公司與關聯法人發生的交易金額在 300 萬元以上,且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上。
(三)其他重大事項包括:
1、公司單筆或連續十二個月累計涉及金額超過 l000 萬元,且占公司最近一期經審計凈資產絕對值l0%以上的重大訴訟和仲裁;
2、發生重大虧損或者遭受重大損失;
3、發生重大債務或者重大債權到期未獲清償;
4、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任;
5、計提大額資產減值準備;
6、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到重大行政、刑事處罰;公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施:
7、主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序,公司對相應債權未提取足額壞賬準備;
8、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;
9、主要或者全部業務陷入停頓;
10、募集資金投資項目在實施中出現重大變化;
11、公司凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50%以上,或者實現扭虧為盈的情形;
12、持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發生或者擬發生較大變化;
13、生產經營情況、外部條件或者生產環境發生重大變化(包括產品價格、原材料采購價格和方式發生重大變化等);
14、訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響;
15、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響;
16、法院裁定禁止公司控股股東轉讓其所持本公司股份;
17、任一股東所持公司 5%以上的股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托;
18、獲得大額政府補貼等額外收益,轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的其他事項。
上述事項涉及具體金額的,比照適用本條款(一)常規交易事項的規定,達到該相關標準或發生不涉及具體金額的上述事項時,相關人員和部門應當按本制度及時報告。
第六條 公司各部門、各單位及相關人員在排查過程中,如遇到上述事項及其他認為敏感的事項,應在第一時間報告董事長和董事會秘書,同時報送或者郵寄相關書面材料至證券部。
第七條 公司董事會秘書應按照中國證監會及上海證券交易所的規范性文件的相關規定,對上報的信息及時進行分析判斷,并決定對其的處理方式、履行相應程序。同時指派專人對報告的信息予以整理并妥善保存。
第八條 有關知情人員對敏感信息負有保密義務,在該類信息披露前,不得公開或者泄露,不得利用該類信息進行內幕交易。如有違反保密義務的行為發生,公司董事會有權根據情節輕重給予當事人內部通報批評、經濟處罰、撤職、開除等處分,直至依法追究其法律責任。
第九條 公司敏感信息難以保密或者相關事件已經泄露的,董事會秘書應及時向上海證券交易所主動申請停牌,直至該信息真實、準確、完整披露。
第十條 本制度未盡事宜,按照上海證券交易所《股票上市規則》、
《公司章程》和公司《信息披露管理制度》等規定執行。
第十一條 本制度修改、解釋權屬于董事會。
第十二條 本制度經董事會審議通過后實施。
江蘇悅達投資股份有限公司董事會
二O0 八年十月二十八日

  中財網

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